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2018年6月4日联邦银行递交给澳交所的资料显示,联邦银行和金融犯罪监管机构——澳大利亚交易报告与分析中心(AUSTRAC)就数项洗钱指控达成和解。

澳大利亚联邦银行(CBA)“洗钱门”暂告段落, AUSTRAC开出7亿“天价罚单”!

发布时间: 2018-06-04 11:55   作者: 本站编辑

大家还记得去年年底深陷“洗钱门”的澳大利亚联邦银行(CBA,以下简称:联邦银行)吗?最终,胳膊拧不过大腿,从一开始的全盘否认,到后来的部分承认,到现在还是不得不“认罪认罚、赔钱了事”!

2018年6月4日联邦银行递交给澳交所的资料显示,联邦银行和金融犯罪监管机构——澳大利亚交易报告与分析中心(AUSTRAC)就数项洗钱指控达成和解。前者将支付7亿澳元罚金,同时承认违反《澳大利亚反洗钱与反恐怖主义法》53,750次。

相比联邦银行最初估计的3.75亿和解金,实际支付和解金额翻了近一倍。

联邦银行认罪

根据双方达成的和解协议,联邦银行承认了以下主要违法行为:

  • 在长达3年的时间内,联邦银行未能根据《澳大利亚反洗钱与反恐怖主义法》的规定对多达778,370个账户进行监控;
  • 未能对银行自动存取款机(ATM)网络的洗钱风险进行合理评估;
  • 逾期上报53,506起可疑交易,价值超过6.25亿澳元;
  • 未能及时或根本没有报告额外价值超过千万的交易信息;
  • 即便在获知可能涉嫌洗钱的情况下也未能对客户账户进行监控。

天价罚单

据悉,如果和解协议获得联邦法院(the Federal Court)批准,那么本次和解将成为澳大利亚有史以来金额最大的一笔民事处罚。

简单回溯一下整个事件的经过,2017年8月3日,澳大利亚金融犯罪监管机构——澳洲交易报告与分析中心(Austrac)指控联邦银行违反了反洗钱和反恐金融法的相关规定,并宣布启动民事诉讼程序。

据报道,交易报告与分析中心对2012年11月至2015年9月期间联邦银行智能存款机(IDMs)的使用情况进行了调查。该机构称,洗钱集团通过智能存款机存入了数以百万记的非法资金,其中一些钱被转到海外,还有一些账户交易与毒品贩运有关。

作为和解协议的一部分,联邦银行已经承认逾期上报53,506份交易、IDM风险评估不够充分、149起可疑事件报告未能及时/提交等。

对此,联邦银行首席执行官Matt Comyn表示,洗钱门事件是银行所面临的最为重大的事件之一。本次能够达成和解协议给银行解决该问题带来了确定性。

他说:“尽管银行的错误并非有意为之,但是我们深知此类错误的严重性。在此,我代表联邦银行向广大公众表示歉意。”

澳洲交易报告与分析中心(Austrac)首席执行官Nicole Rose则表示,该事件向整个行业传递了一个强烈的信息,即监管机构是不会容忍任何违反《澳大利亚反洗钱与反恐怖主义法》的行为。

他说:“在这起事件中,犯罪分子利用银行业务操作管理不善的漏洞进行犯罪行为,可对澳大利亚居民的日常生活造成了实质性的不良影响。此外,犯罪分子还可能通过支持本国和海外恐怖分子、有组织犯罪集团、导致整个社区面临的风险上升。”

罚金对财务报表的影响

按照和解协议,联邦银行需要向澳洲交易报告与分析中心支付7亿澳元的罚金,再加上之前支出的250万诉讼成本,总计支出达到7.025亿澳元。

在今年二月份公布的半年报中,联邦银行预估的支出仅为3.75亿澳元。因此,在截至今年6月30日的年报中,联邦银行需要对此有所体现。此外,早些时候,联邦银行拨备了2亿资金用于解决包括澳大利亚皇家委员会在内的监管、合规性、和补救问题。但是,据市场人士分析,这一成本预计也有可能不足。

据悉,联邦银行将于今年8月8日左右公布其年报。

关键词阅读: CBA洗钱门   AUSTRAC   
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